法律实体识别编码 （Legal Entity Identifier，LEI

LEI 的作用是识别金融交易中的实体的身分，是一组由20个字母及数字组成的编码，并按照ISO 17442标准。

LEI 能够在识别不同金融机构单位时提供透明度及安全性，实现金融交易的可追溯性。

GS1是由GLEIF认可签发LEI的本地营运单位 (Local Operating Unit，简称LOU)。成为LOU就有责任维持GLEIF定下在数据质量和客户服务方面的标准。GS1香港作为GS1在本地的注册代理，可为您注册、更新和转移您的法律实体识别编码(LEI)。LEI单个申请 (首年期)的费用为 €89，延续LEI (一年期) 的费用€59。

LEI是一种参考数据工具，提供一个标准来识别金融交易上的双方身份，在改善对系统性风险的衡量和监控，并支持以更具成本效益的方式遵守法规报告要求。单个法人实体只能在全局分配一个LEI。

GS1并没有指定要求哪些公司要申请LEI。这些要求是由适用于金融市场参与者的国际法规驱动的。

申请LEI

谁需要LEI？

可以向金融交易中的所有各方请求LEI，包括但不限于：

• 注册公司，包括注册子公司
• 资金/信托
• 非营利/慈善组织
• 政府机构和组织
• 独资经营者（在当地登记簿中出现的个人）
• 分支机构（总部总实体必须已经有LEI）

个人或部门并不需要申请LEI，他们可使用母公司的LEI。

从事衍生工具贸易的公司必须向交易登记处报告（链接到联邦金融服务监管局的网站www.bafin.de）（链接至联邦金融服务监管局的网站www.bafin.de）。

• 银行和金融机构
• 投资基金
• 保险公司
• 证券服务提供商

LEI也可应用于出口公司以及签订衍生合同的实体经济中的其他公司。但要留意，个人和依法经营的业务部门并不需要LEI。

对于某些公司，LEI并非自愿性质申请的，而是受地方，国家或国际法规的强制要求。有关需要LEI的法规的更多信息，请参见https://www.gleif.org/en/about-lei/regulatory-use-of-the-lei

LEI的目的是什么？

在欧洲和国际法规要求公司需要备有LEI，例如CRD IV，EMIR，Solvency II和Dodd-Frank法案，因此LEI已成为金融领域中重要的组成部分。此外，LEI已在其他法规中提及，例如，在有关AIFMD（另类投资基金经理指令）的技术标准中或在MiFID II（金融工具指令II中的市场）/ MiFIR（市场）中在金融工具法规中）。

LEI的有效期是多少？

LEI的有效期为自签发之日或以后的最后续约日起一年。如果LEI在1年内未续签，则注册状态将默认为“失效”。失效状态可能会影响你参与监管报告和财务交易的能力。

LEI 申请步骤

LEI网上申请程序

您可以在GS1的网上平台轻松快速地完成LEI申请程序。

申请程序共有三个步骤

第一步：在GS1 的LEI网上平台注册账户

首先，您必须在GS1的 LEI网上平台登记并设立一个用户账号。登入您的账户后，您可以申请一个或多个新的LEI、延续现有的LEI或将您的LEI从其他签发机构转移到GS1。

第二步：申请一个或多个LEI

登入账户后，您可以提交一个或多个LEI申请。

您亦可以同时提交数个LEI申请。请参阅LEI批量申请应用指南 (PDF文件) (PDF)。

第三步：

所递交的公司资料经过验证后，您将随即收到您的LEI。

查询有关LEI注册事宜：

（电邮: lei@gs1hk.org 或 电话: 2863 9742 )

申请LEI

拥有当地支持的全球LEI签发机构                        

注册程序简单清晰

轻松转移LEI、免手续费

申请费用合理、价格具竞争力

使用GS1的LEI服务，助您获取、转移和更新您的法律实体识别编码(LEI)。

凭借40多年独有的产品及机构识别的经验，GS1与其全球网络内的112个成员组织拥有独一无二的专业能力，结合数据验证以及当地语言、法律和法规方面的专业知识，能提供全面的LEI服务。

GS1的LEI服务之主要优势：

• 高准确度 -- 准确的数据验证向来是GS1服务的重要一部份

• 易于沟通 -- 我们熟识当地语言，能够以英语、普通话和不同的方言提供当地支持，方便公司向我们作直接查询

• 咨询服务 -- 我们熟识香港的法规 (并可透过位于全球112个国家/地区的办事处提供海外法律咨询)

• 价格具竞争力 -- 我们拥有规模效益因此价格较其他本地营运单位(Local Operating Unit，简称LOU) 更具竞争力

• 高效率 -- 综合上述原因，我们的LEI签发过程更具效率

GS1与GLEIF的关系 (GS1作为LOU)

香港货品编码协会是由GLEIF认可签发LEI的本地营运单位。作为本地营运单位，我们承诺维持GLEIF在数据质量和客户服务方面的标准。GS1是唯一在GLEIF董事会中占有席位的本地营运单位，我们致力支持LEI全球系统。(我们的董事会代表为GS1印度首席执行官Ravi Mathur)

LEI便览 (下载LEI小册子)

现有LEI持有人— 透过GS1作转移或延续

如果您已经拥有LEI (或多个LEI)，您可以透过GS1办理转移和延续手续。

点击这里进行LEI转移

转移手续毋须另外收费。您之前所支付的费用在该LEI到期日前仍然有效。GS1将适时与您联络办理延续手续。LEI的转移手续由相关签发机构直接处理。

查询有关LEI事宜：

(电邮: lei@gs1hk.org 或 电话: 2863 9742 )

LEI所需费用多少？

LEI价目表 –2018年1月2日开始生效

(所有价格以欧罗显示，不包含法定增值税)

什么是LEI?

LEI全称为Legal Entity Identifier，即法律实体识别编码

LEI 是一组包含字母及数字的20位代码，用作辨认活跃于金融市场的不同公司。

LEI的功用是什么?

LEI的信息有助辨识该机构单位，及该单位的持有人。

它能够在识别不同金融单位时提供透明度及安全性，从而实现金融交易的可追溯性。

如欲申请LEI或进一步了解LEI，请与GS1香港联络：

电邮: lei@gs1hk.org

为何LEI被创建?

2008年金融危机令全球监管机构关注到有需要利用一个全球通行的认证，协助识别金融交易中的机构单位。

LEI的结构是什么 ?

LEI 20字符结构

LEI代码按照ISO标准17442，以20个包含字母及数字的字符构成。

示例: 1234 56 789101112131415161718 1920

1234: 标示LEI签发机构 -- 本地营运单位 (Local Operating Unit，简称LOU) 的4位字符前缀；

56: 两个字符的分隔，目前为备用；

789101112131415161718: 识别法律实体的12位字符标识符

1920: 依据ISO标准17442设定的两位数校验码

谁签发LEI？

GLEIF 认可机构

签发LEI是受严谨监管，只有成功完成全球法人机构识别编码基金会 (Global Legal Entity Identifier Foundation，下称GLEIF) 的签发认可程序的机构才有权签发LEI。

什么是本地营运单位 (Local Operating Units，简称LOUs)？

受认可的签发机构称为「本地营运单位」(LOU)。例如GS1 AISBL就是一个认可的LOU。所有香港货品编码协会收到的LEI相关申请都是由GS1 AISBL签发。香港货品编码协会是GS1 AISBL这个LOU的注册代理。

注册LEI

谁是 GLEIF - The Global Legal Entity Identifier Foundation(全球法律实体识别编码基金会) ?

GLEIF (全球法律实体识别编码基金会)是由金融稳定委员会 (Financial Stability Board) 于2014年6月成立。

GLEIF的职责是支持LEI的实行与运用。基金会由LEI 监督管理委员会 (LEI Regulatory Oversight Committee) 提供支持和负责监管，代表世界各国已有合作关系的监管机构，致力提高全球金融市场内部的透明度。GLEIF的总部位于瑞士巴塞尔。

什么是GLEIS？

GLEIS全称为Global Legal Entity Identifier System，即全球法律实体识别编码系统。

透过GLEIS能够清楚明确地识别金融交易中的参与者。

系统以ISO 17442标准为基础。此标准界定了在法律上明确辨识单一金融交易中的相关法人身份时的应有要素。

法律实体参考数据

LEI的数据档案由一个身份证明(ID)及其关联数据组成，被称为法律实体参考数据 (Legal Entity Reference Data，简称为LE-RD)。

GLEIS于2017年扩大至包含可反映与母公司之关联的数据。

如一个拥有控股公司的法律实体欲申请LEI，须提供有关资料。在最简单的情况下，须提供该控股公司的LEI。

GLEIF与各地的LOU合作并推动GLEIS的往后发展。

GLEIF受LEI监督管理委员会 (LEI Regulatory Oversight Committee简称LEI ROC) 监管。

什么数据将与LEI一同储存及发布？

GLEIF 数据库

每个LEI都附有该公司或基金的关键数据，并储存于GLEIF 数据库。

• 该法律实体或基金经理的正式名称
   
• 注册名称及注册编号
   
• 公司的法定经营形式
   
• 公司总部或基金经理的注册办事处
   
• ISO国家地区编码
   
• LEI初次签发日期
   
• 上一次更改档案数据的日期
   
• 下一次延续LEI的到期日
   
• 该法律实体在其集团中直接及最终的从属关系

香港的场外衍生工具交易机构

根据香港金融管理局的公告，自2019年4月1日起，在交易汇报中强制使用LEI的规定将适用于属某宗交易的汇报实体一边的各方。

衍生工具交易和欧洲市场基础设施监管规例

自2014年2月起，根据欧洲市场基础设施监管规例 (European Market Infrastructure Regulation，简称EMIR)，所有受其监管并参与衍生工具交易的机构都必须拥有LEI。

欧洲MiFID II / MiFIR法规

截至2018年1月，根据欧洲最新的MiFID II/ MiFIR法规 (Art.26 of Regulation nr.600/2014)，欧洲金融机构必须知会其国家金融服务监管机构所有就特定金融工具进行交易。

凡是利用交易平台上所提供的金融工具(或其基础金融工具)，如股票、债券、认股权证、国家贷款、权证、国家贷款和国家债券，进行活跃的交易活动的法律实体都须以LEI作身份辨认。 (此措施不适用于部份投资、保险、定期存款、存款及存款证产品。)

所有希望买卖上述金融工具的法律实体都必须以LEI作身份辨认。该法律实体有责任取得属其所有的LEI。

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